信息披露违法违规 “牙茅”通策医疗实控人被罚100万

行政处罚决定书[2022] 46号（吕建明）

　　当事人：吕建明，男，1965年9月出生，通策医疗(153.400,3.35,2.23%)(维权)股份有限公司(以下简称通策医疗或公司)实际控制人，住址：浙江省杭州市西湖区。

　　依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定，我局对吕建明信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

　　经查明，吕建明存在以下违法事实：

　　吕建明系通策医疗实际控制人，按照《上市公司信息披露管理办法》第六十二条规定，吕建明控制的其他主体为通策医疗的关联人，通策医疗与关联人之间发

　　生的非经营性资金往来构成关联交易。

　　2021年9月29日，通策医疗董事会审议通过《关于以妇幼子公司股权参与基金投资暨关联交易的议案》(以下简称《议案》)，拟以全资子公司浙江通策妇幼医院投资管理有限公司(以下简称通策妇幼)股权参与浙江通策壹号投资合伙企业(有限合伙)(以下简称壹号基金)。壹号基金由吕建明实际控制。

　　9月30日，通策医疗发布《关于以妇幼子公司股权参与基金投资暨关联交易的公告》，披露将以14，326.79万元货币形式逐期同比例出资，占壹号基金出资比例的28.6536%，壹号基金以同等价格受让通策妇幼股权，实现以子公司股权置换为壹号基金28.6536%股权的交易实质。

　　10月18日，通策医疗股东大会审议通过《议案》。

　　10月19日，通策医疗向壹号基金支付出资款14，326.79万元。同日，壹号基金将14，320万元转入吕建明控制的其他主体，资金经多道转账最终主要用于银行还款。

　　12月30日，壹号基金向通策医疗支付收购通策妇幼的股权转让款14，326.79万元。

　　上述过程中，通策医疗对壹号基金的出资款14，320万元在2021年10月19日至12月30日期间被用于实际控制人吕建明控制的其他主体向银行还款，构成关联方非经营性资金往来，属于《证券法》第八十条第一款、第二款第三项规定的重大事件。吕建明作为通策医疗实际控制人，组织安排相关资金划转，未及时将有关情况告知公司，导致公司未能及时履行信息披露义务。

　　上述违法事实，有公司公告、相关协议、财务凭证及银行资料、询问笔录等证据证明，足以认定。

　　吕建明的上述行为违反了《证券法》第八十条第三款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述“发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形”的行为。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，我局决定：对吕建明处以100万元罚款。

　　上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行(4.900,0.07,1.45%)北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

　　中国证券监督管理委员会浙江监管局

　　2022年12月22日来源：浙江证监局